?資陽市金融工作局

關(guān)于公開征求《資陽市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點管理暫行辦法（征求意見稿）》意見的公告及解讀

為促進資陽市股權(quán)投資市場對外開放，引導(dǎo)和規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)在資陽市合規(guī)有序發(fā)展，資陽市金融工作局草擬了《資陽市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點管理暫行辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)公開征求社會各界意見建議。由于時間比較緊急，有關(guān)單位和各界人士對征求意見稿如有修改意見建議，請于2023年5月4日前通過以下渠道和方式反饋。

一、信函郵寄地址：資陽市雁江區(qū)濱河西路二段17號，資陽市金融工作局資本市場科收，郵編：641300。

二、電子郵箱：853406489@qq.com。

三、反饋電話：26021826。

特此公告。

附件：1.《資陽市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點管理暫行辦法（征求意見稿）》

2.《資陽市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點管理暫行辦法（征求意見稿）》的解讀

資陽市金融工作局

2023年4月26日

附件1

資陽市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點管理暫行辦法（征求意見稿）

第一章?總?則

第一條?為堅持以改革開放打開高質(zhì)量發(fā)展新局面，推動資陽市股權(quán)投資市場對外開放，促進和引導(dǎo)資陽市外商投資股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范有序發(fā)展，根據(jù)?《中華人民共和國外商投資法》《國務(wù)院關(guān)于進一步做好利用外資工作的意見》（國發(fā)〔2019〕23號）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令〔105〕號）、《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會令〔2020〕71號）、《私募投資基金登記備案辦法》（中基協(xié)發(fā)〔2023〕5號）等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條?本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資基金。外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在資陽市依法由境外的自然人、企業(yè)或者其他組織參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資基金，是指在資陽市依法由境外投資者參與投資設(shè)立的，以非公開方式向投資者募集資金，投資于境內(nèi)非公開交易的企業(yè)股權(quán)的基金。

本辦法所稱高級管理人員，是指公司的董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人和公司章程約定的其他人員，以及合伙企業(yè)中履行前述經(jīng)營管理和風(fēng)控合規(guī)等職責(zé)的相關(guān)人員。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》《合伙企業(yè)法》設(shè)立，并符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金備案要求。

第三條?建立試點聯(lián)審工作聯(lián)席會議機制。市金融工作局、國家外匯管理局資陽市中心支局、市發(fā)展和改革委員會、市財政局、市市場監(jiān)督管理局、市經(jīng)濟合作與外事局、市政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、資陽國家安全局、中國人民銀行資陽市中心支行、國家稅務(wù)總局資陽市稅務(wù)局等有關(guān)單位組成聯(lián)審工作聯(lián)席會議，聯(lián)審工作聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市金融工作局，牽頭協(xié)調(diào)試點工作的推進、日常管理等工作，其他成員單位結(jié)合各自職責(zé)，對外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立、運營加強指導(dǎo)和監(jiān)管。縣（區(qū)）政府、管委會履行屬地管理責(zé)任，引導(dǎo)和督促企業(yè)規(guī)范運作、健康發(fā)展。

第四條?外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可向符合相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)投資者募集設(shè)立人民幣基金。

外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資基金及內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金；已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人的內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資基金。

第五條?外商投資股權(quán)投資企業(yè)出資可以用人民幣表示，也可以用可自由兌換貨幣表示；中國投資者必須以人民幣出資。

第二章 試點條件

第六條?申請試點的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：

（一）財務(wù)狀況良好，實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或等值可自由兌換貨幣，對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（二）管理基金規(guī)模不低于1億元人民幣或等值可自由兌換貨幣；

（三）運作規(guī)范，具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，企業(yè)、股東、合伙人和實際控制人近三年內(nèi)未受到司法機關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的處罰；

（四）專職員工不少于5人。

第七條?外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在申請設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)具有至少兩名高級管理人員且同時具備下列條件：

（一）有從事中國境內(nèi)股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國的金融類機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗；

（二）有五年以上（含五年）從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

（三）有兩年以上（含兩年）高級管理職務(wù)任職經(jīng)歷；

（四）在最近五年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。

（五）符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于私募股權(quán)投資基金管理人高級管理人員的任職資格要求，包括但不限于《私募投資基金登記備案辦法》（中基協(xié)發(fā)〔2023〕5號）中的有關(guān)規(guī)定。

第八條?申請試點的外商投資股權(quán)投資基金的股東、合伙人在簽署基金合同及其他認購文件時須符合下列條件：

（一）具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力、風(fēng)險承擔(dān)能力；

（二）機構(gòu)投資者需具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近三年內(nèi)未受到所在國家、地區(qū)司法機關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的處罰；境外機構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于500萬美元等值貨幣，單筆投資金額不低于100萬美元等值貨幣；境內(nèi)機構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，單筆投資金額不低于100萬元人民幣；

（三）境內(nèi)外個人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或近三年年均收入不低于50萬元人民幣，單筆投資金額不低于100萬元人民幣。

第三章?試點申請

第九條?外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照以下程序注冊登記和備案：

（一）按照屬地管理原則向縣（區(qū)）政府、管委會申請同意設(shè)立文件，并抄送聯(lián)審工作聯(lián)席會議成員；

（二）縣（區(qū)）政府、管委會對企業(yè)進行甄別確認后，按照相關(guān)程序辦理；

（三）在市場主體登記部門辦理登記注冊；

（四）在銀行辦理外匯登記手續(xù)；

（五）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行私募基金管理人登記或私募基金備案。

第十條?外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請同意設(shè)立文件時，需向縣（區(qū)）政府、管委會遞交如下申請材料：

（一）《設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請表》（附件）；

（二）公司章程或合伙協(xié)議；

（三）法定代表人和董事會（如有）人選名單、身份證復(fù)印件；

（四）持有境外金融監(jiān)管部門頒發(fā)的許可證明（如有）；

（五）至少2名高級管理人員名單、簡歷及相關(guān)證明材料；

（六）境外股東、合伙人的主體資格證明文件：經(jīng)所在國家公證機關(guān)公證并經(jīng)我國駐該國使（領(lǐng)）館認證的外國投資者的注冊登記證明或身份證明文件，香港、澳門或臺灣地區(qū)投資者應(yīng)當(dāng)依法提供經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機構(gòu)公證的注冊登記或身份證明文件；

（七）申請人出具的全部申請材料真實性的承諾函；

（八）縣（區(qū)）政府或管委會要求的其他材料。

第十一條?外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在境內(nèi)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和自律規(guī)則，遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

第十二條?外商投資股權(quán)投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資或者在國家限制外商投資的領(lǐng)域超出限制投資；

（二）二級市場股票和企業(yè)債券交易；

（三）投資不動產(chǎn)；

（四）挪用非自有資金進行投資；

（五）國家法律法規(guī)禁止從事的其他事項。

第四章 監(jiān)督管理

第十三條?外商投資股權(quán)投資企業(yè)須委托經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準、具備資金托管能力和資質(zhì)、在資陽市設(shè)有分支機構(gòu)且為二級分行及以上（含二級分行）的銀行機構(gòu)作為主辦資金托管銀行。

資本賬戶開戶銀行應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，履行國際收支申報義務(wù)，須完整保留外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的賬戶收支信息，以備相關(guān)部門核查。

主辦資金托管銀行須對外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管賬戶的資金使用情況實施監(jiān)督，核查資金使用的真實性，發(fā)現(xiàn)可疑情況須立即向相關(guān)單位和職能部門報告。

第十四條?外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)向發(fā)起設(shè)立屬地的縣（區(qū)）政府、管委會每半年報送下列投資運作過程中的重大事項，并抄送聯(lián)審工作聯(lián)席會議成員：

（一）股權(quán)投資管理企業(yè)和股權(quán)投資基金投資項目的運作情況；

（二）修改投資合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；

（三）相關(guān)職能部門要求的其他事項。

第十五條?外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理下列事項的變更登記：

（一）名稱；

（二）主體類型；

（三）經(jīng)營范圍；

（四）住所或者主要經(jīng)營場所；

（五）注冊資本或者出資額；

（六）法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人姓名；

（七）有限責(zé)任公司股東、股份有限公司發(fā)起人姓名或者名稱；

（八）合伙企業(yè)的合伙人名稱或者姓名、住所、承擔(dān)責(zé)任方式；

（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理下列事項的備案：

章程或者合伙協(xié)議；

經(jīng)營期限或者合伙期限；

有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人認繳的出資數(shù)額，合伙企業(yè)合伙人認繳或者實際繳付的出資數(shù)額、繳付期限和出資方式；

（四）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（五）市場主體登記聯(lián)絡(luò)員、外商投資企業(yè)法律文件送達接受人；

（六）公司、合伙企業(yè)受益所有人相關(guān)信息；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

第十六條?外商投資股權(quán)投資企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進行利潤分配或清算。外商投資股權(quán)投資企業(yè)進行利潤、股息、紅利匯出應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理的相關(guān)規(guī)定，并應(yīng)向主辦資金托管銀行提交相關(guān)證明材料，經(jīng)審核通過后方可匯出境外。

第十七條?外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)進行解散、清算、注銷、退出。

第十八條?縣（區(qū)）政府、管委會落實風(fēng)險防范和處置責(zé)任，會同聯(lián)審工作聯(lián)席會議成員以及有關(guān)市級職能部門，共同做好金融風(fēng)險防控工作。

縣（區(qū)）政府或管委會作為直接責(zé)任人，應(yīng)采取切實有效措施，加強對外商投資股權(quán)投資企業(yè)的日常監(jiān)管和風(fēng)險防控力度，防范打擊以股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募基金等名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動。

市金融工作局、國家外匯管理局資陽市中心支局、市發(fā)展和改革委員會、市財政局、市市場監(jiān)督管理局、市經(jīng)濟合作與外事局、市政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、資陽國家安全局、中國人民銀行資陽市中心支行、國家稅務(wù)總局資陽市稅務(wù)局應(yīng)加強事中事后監(jiān)管，建立以信用為基礎(chǔ)的事前信用核查、事中分類監(jiān)管和事后聯(lián)合監(jiān)管機制，開展聯(lián)合監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)管。

第十九條?外商投資股權(quán)投資企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)進行調(diào)查，情況屬實的，可向社會公告，按情節(jié)輕重依法予以懲處；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第五章 附 則

第二十條?香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者及華僑，在資陽市投資設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。

第二十一條?對于經(jīng)營情況良好的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，可依法探索實行更加便利的外匯收支管理措施。

第二十二條?本辦法由市金融工作局會同相關(guān)部門負責(zé)解釋。本辦法實施期間若與法律、法規(guī)、規(guī)章、國家政策有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十三條?本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期2年，聯(lián)合發(fā)文部門可根據(jù)運行情況適時調(diào)整本辦法。

第二十四條?本辦法自發(fā)布之日起實施。

附件

設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請表

附件2

《資陽市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點管理暫行辦法（征求意見稿）》的解讀

為促進我市股權(quán)投資市場對外開放，引導(dǎo)和規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)在我市合規(guī)有序發(fā)展，我局牽頭起草了《資陽市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點管理暫行辦法（送審稿）》。

一、起草背景

近年來，外商投資股權(quán)投資企業(yè)在我國境內(nèi)發(fā)展較快，目前，國、省層面對外商境外募資參與境內(nèi)股權(quán)投資均未出臺統(tǒng)一的法律、法規(guī)和政策性文件，全國有30余個地區(qū)探索出臺了試點辦法。經(jīng)咨詢相關(guān)省級金融監(jiān)管部門，并結(jié)合我市工作實際，我市需比照其他地區(qū)，制訂外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點管理暫行辦法，對外商投資股權(quán)投資業(yè)務(wù)的準入門檻、操作規(guī)范、業(yè)務(wù)負面清單、審查條件、監(jiān)管權(quán)責(zé)等事項予以明確。同時，此辦法出臺后，也將有利于引導(dǎo)我市外商投資股權(quán)投資業(yè)務(wù)規(guī)范化發(fā)展，提高我市吸引和利用外資水平。

二、起草依據(jù)

一是法律、法規(guī)和相關(guān)政策意見。主要是依據(jù)《中華人民共和國外商投資法》《國務(wù)院關(guān)于進一步做好利用外資工作的意見》（國發(fā)〔2019〕23號）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令〔105〕號）、《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會令〔2020〕71號）、《私募投資基金登記備案辦法》（中基協(xié)發(fā)〔2023〕5號）等有關(guān)法律、法規(guī)和政策。

二是全國相關(guān)地區(qū)試點探索經(jīng)驗。2011年上海率先啟動試點工作，目前，全國有30余個地區(qū)探索出臺了試點辦法，2022年，成都市地方金融監(jiān)管局等部門聯(lián)合國家外匯管理局四川省分局等制定出臺了我省目前唯一的地方性試點辦法，為我市起草試點辦法提供了可借鑒的經(jīng)驗。

三、起草過程

一是牽頭草擬。由我局牽頭，會同國家外匯管理局資陽市中心支局等部門，以成都模板為藍本，借鑒北京、深圳、昆山等城市經(jīng)驗著手起草。

二是爭取支持。起草過程中，主動對接相關(guān)省級金融監(jiān)管部門處室，積極爭取支持。

三是征求意見。初稿起草后，征求了相關(guān)律師事務(wù)所、私募投資基金管理公司等方面的意見建議，隨后又征求了高新區(qū)管委會、臨空經(jīng)濟區(qū)管委會、市級相關(guān)部門、資陽發(fā)展集團、相關(guān)金融機構(gòu)的意見建議，對文本內(nèi)容進一步修改完善。

四、主要內(nèi)容

試點辦法共5個部分內(nèi)容。一是總則。明確了外商投資股權(quán)投資企業(yè)的范圍和組織形式，提出建立試點聯(lián)審工作聯(lián)席會議機制。同時，明確縣（區(qū)）政府、管委會履行屬地管理責(zé)任。二是試點條件。按照適當(dāng)性原則，明確了外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)以及高管、外商投資股權(quán)投資基金的股東、合伙人的準入條件。三是試點申請。明確設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)的注冊登記（備案）程序、申請設(shè)立需提供的要件和基金投資負面清單。四是監(jiān)督管理。明確募資銀行托管、重大事項報告制度、登記（備案）事項變更等監(jiān)管要求，縣（區(qū)）政府、管委會和相關(guān)市級部門共同做好金融風(fēng)險防控。五是附則。明確試點辦法有效期限，并提出對于經(jīng)營情況良好的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，可依法探索實行更加便利的外匯收支管理措施。